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測驗項目

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測驗項目
投信投顧業務人員測驗
【 類　別 】

投信投顧業務員(一科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、投信投顧相關法規（含自律規範）乙科

【 方　式 】

電腦應試

【 時　間 】

每週一至週日（請依本基金會網路選考之場次時間為主）

報考資格及應繳文件
投信投顧業務員(一科)
報考資格 報名應繳文件
取得證券商高級業務員資格者。
  1. 民國95年8月1日(含)後取得者，應繳：照片、業務人員專業科目測驗成績合格證明影本及有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明影本。
  2. 民國95年8月1日前取得者，應繳：照片、業務員測驗合格證明書影本。
投信投顧業務員(二科)
報考資格 報名應繳文件
取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明。 照片、投信投顧相關法規(含自律規範)專業科目測驗成績合格證明影本。
投信投顧業務員(三科)
報考資格(擇一) 報名應繳文件
公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 畢業證書(學歷證明文件)及照片(限以最近6個月內2吋正面半身)。
公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 普考或普考以上之特種考試及格證書及照片(限以最近6個月內2吋正面半身)。
取得證券商業務員資格者。 採用左列業務員資格報名者：
1.民國95年8月1日(含)後取得者，應繳：照片、業務人員專業科目測驗成績合格證明影本(或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表影本)及有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明影本。
2.民國95年8月1日前取得者，應繳：照片、業務員測驗合格證明書影本。
取得證券商高級業務員資格者。註：此項限以臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表報名。
89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記之現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員。 辦理登記單位出具之登記證明正本及照片(限以最近6個月內2吋正面半身)。
取得投資型保險商品業務員資格者。 投資型保險商品業務員合格證明書及照片(限以最近6個月內2吋正面半身)。
 
(註)
  1. 以外國機構出具之學經歷文件報考者，需經我國政府認可之機構或公證人或我國駐外單位(包括我國駐當地使、領館或派駐當地之文化、貿易、商務機構)之簽證或由目前聘僱之證券、投信投顧暨期貨相關機構出具擔保證明；如屬外文者，應檢附中文譯本並聲明譯本內容與原文相符。
  2. 以大陸地區之學歷報考者，其學歷均須事先依教育部訂定之「大陸地區學歷採認辦法」規定，獲得教育行政主管機關之認可。
投信投顧相關法規(含自律規範)乙科
報考資格(擇一) 報名應繳文件
取得信託業業務人員信託業務專業測驗資格者。 照片、信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書影本。
取得投資型保險商品業務員測驗合格者。 照片、「投資型保險商品業務員資格測驗合格證書」。僅檢具「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測驗。
測驗科目、試題題型及測驗時間

投信投顧業務員(一科)

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

投信投顧業務員(二科)

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 證券投資與財務分析 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 證券交易相關法規與實務 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

投信投顧業務員(三科)

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 證券投資與財務分析 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第三節 證券交易相關法規與實務 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
合格標準
【投信投顧業務員(一科)】

該科測驗成績應達70分為合格。

【投信投顧業務員(二科)】

二科總分合計達140分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。

【投信投顧業務員(三科)】

三科總分合計達210分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。

【投信投顧相關法規（含自律規範）】

該科測驗成績應達70分為合格。

更新日期：2023/10/17

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