財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

稽核人員為內部控制之重要防線，為協助證券、投信顧從業人員提升內部稽核人員職能，落實內部控制制度，保障業者與投資人權益，本基金會特舉辦本宣導會，分別針對證券業與投信投顧業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、高齡客戶金融消費權益保護及查核案例分享等主題，邀請金管會證期局、檢查局、證券交易所及財政部國際財政司代表講授監理及檢查重點、最新法令規章以及分享常見缺失案例。
本次宣導會於112年6月14日至7月19日間，共辦理3場次，總計533人次參加。透過講席的分享及與談交流，使與會人員瞭解金融檢查重點，並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道。