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測驗項目

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測驗項目
防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
【 類　別 】

防制洗錢與打擊資恐專業人員

【 方　式 】

筆試

【 時　間 】
測驗時間表
季別 測驗日期 辦理機構 報名期間
113年 12月1日 證券暨期貨市場發展基金會 113/09/09~113/10/25

前揭測驗日期及報名期間謹供參考，實際測驗時程請仍以每季報名簡章內說明手冊公告為準。敬請屆時注意網頁最新公告。

報考資格
一、銀行業及電子支付機構、電子票證發行機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
二、證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管。。
三、保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
四、農會、漁會之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員、信用部及其分部督導主管。
五、依洗錢防制法指定之非金融事業或人員。
六、對防制洗錢與打擊資助恐怖主義之相關法規與領域有興趣者。
測驗科目、試題題型及測驗時間

防制洗錢與打擊資恐專業人員

測驗時間表
節次 科目 題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 80 題 13：20 13：30～15：00 60題四選一單選題
20題複選題(每題全對才給分)
採答案卡作答
合格標準
【防制洗錢與打擊資恐專業人員】

本項測驗共計一科，測驗一節，題數為80題 ，總分為100分，以一科總分達70分為合格。

測驗範圍
  • 防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析
    1. 國際防制洗錢及打擊資恐概述
    2. 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
    3. 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
    4. 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    5. 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    6. 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點
  • 防制洗錢及打擊資恐實務與案例
    1. 國際洗錢及資恐態樣與案例
    2. 我國洗錢態樣與案例
    3. 金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務(銀行篇)
    4. 金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務(證券、期貨暨投信顧篇)
    5. 金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務(保險篇)

更新日期：2023/12/21

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