近期活動
資格測驗
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最新消息
常見問題
目前考試是沒有資格限制的，但請務必準備「護照」，不能使用「身分證」
一般都會在考完的3-4周內開放查詢，可以查詢的時間會在考完試後進行通知，查詢請至HKSI的官方網站。
本會僅為此測驗代辦，所以成績、考題皆為HKSI處理，我們也沒有辦法知道或是代替各位考生查詢。
本會僅為此測驗代辦，所以成績、考題皆為HKSI處理，我們也沒有辦法知道或是代替各位考生查詢。
所有資格考試的考生須於3年內考獲指定組合的試卷，以獲取學會頒發的資格證書。
| 資格考試試卷 | 香港證券及投資學會從業員資格證書 |
| 卷一 + 卷七 + 卷八 | 香港證券及投資學會從業員資格證書—證券 |
|---|---|
| 卷一 + 卷七 + 卷九 | 香港證券及投資學會從業員資格證書—衍生工具 |
| 卷一 + 卷七 + 卷十二 | 香港證券及投資學會從業員資格證書—資產管理 |
| 資格考試試卷 | 香港證券及投資學會高級從業員資格證書 |
| 卷一 + 卷二 + 卷七 + 卷八 | 香港證券及投資學會從業員資格證書—證券 |
HKSI有明確規定考試不能退費或改期，請考慮清楚再報名。
- 請至證基會網站 「證書補發」申請
- 輸入生日時，出生年月日中間請務必輸入斜線「出生年/月/日」
證書補換發會在收到款項的14個工作天以內寄送，請耐心等候
- 請至證基會網站「證書補發」申請
- 輸入生日時，出生年月日中間請務必輸入斜線「出生年/月/日」e.g.2000/01/01
- 申請時理由請勾選「個人資料變更」
- 申請完成後請寄3個月內的戶籍謄本正本至本會，聯繫方式如下：
- 地址：台北市中正區南海路3號5樓
- 收件人：證書補換發收
- 若為外國人，請寄回「居留證正反面影本」，另外還需填寫「外國人統一證號格式變更申請書」。
- 請至證基會網站 「證書補發」申請
- 找到「證照補換發申請補繳款及進度查詢」，裡面就可以進行繳款
- 本會目前只有提供「證券商高級業務員」+「投信投顧相關法規乙科」換取「投信投顧業務員」的服務
- 如果是券商從業滿3年想換取「證券商高級業務員」的人，請去詢問證交所，本會只有提供考試合格證明的證書
- 請至證基會網站「證書換發」申請
- 申請前請先確認您是否持有「效期內」的「金融常識」證書，並請於申請時上傳
CIIA測驗於每年三月與九月各辦理一次，分初階測驗，以及進階測驗兩階段，初階測驗不限資格均可報名，進階測驗除通過初階測驗三類科可報名以外，具備國內證券投資分析人員資格者，也可直接報名
請至「國際投資分析師CIIA考試專區」。初階測驗採網路報名；進階測驗請填寫報名表後寄至證基會
由於CIIA測驗經報名繳費後，即提供ACIIA授權之教材，故所有費用概不得轉讓或退還。
| 測驗名稱 | 測驗依據 |
| 證券商業務員 | 證券交易法 54、70 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 6 條 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法 |
| 證券交易相關法規 與實務乙科 | 證券交易法 54、70 條 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法 |
| 證券商高級業務員 | 證券交易法 54、70 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 5 條 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法 |
| 投信投顧業務員 | 證券投資信託及顧問法第 69 條 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第 6-1 條之第 1 項第 2 款 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 5 條第 1 項第 2 款 投信投顧公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法 |
| 投信投顧相關法規 (含自律規範)乙科 | 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第 6-1 條之第 1 項第 5 款 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 5 條第 1 項第 5 款 |
| 期貨商業務員 | 期貨交易法 61 條 期貨商負責人與業務員管理規則第 5 條 |
| 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | 中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗辦法 中華民國期貨業商業同業公會 97 年 11 月 11 日中期商字第 0970004245 號 函 |
| 證券投資分析人員 | 證券投資信託及顧問法第 69 條 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 4 條 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法 |
| 期貨交易分析人員 | 期貨交易法 61 條 期貨顧問事業管理規則第 20 條及期貨經理事業管理規則第 52 條 中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法 |
| 債券人員 | 為本基金會自辦測驗，並經財政部證券暨期貨管理委員會 92 年 7 月 9 日台 財證五字第 0920127713 號函准予備查。 |
| 股務人員 | 為本基金會自辦測驗，並經財政部證券暨期貨管理委員會 92 年 7 月 9 日台 財證五字第 0920127713 號函准予備查。依公開發行股票公司股務處理準則第四條第一項第三款規定暨行政院金融監督管理委員會 93 年 12 月 1 日金管證三字第 0930005792 號令。 |
| 企業內部控制 | 為本基金會自辦測驗，並經行政院金融監督管理委員會證券期貨局 93 年 9 月 13 日證期五字第 0930138827 號函准予備查。 |
| 資產證券化 | 為本基金會自辦測驗，並經行政院金融監督管理委員會證券期貨局 93 年 11 月 8 日證期五字第 0930147028 號函准予備查。 |
| 工商倫理 | 為本基金會自辦測驗，並經金融監督管理委員會證券期貨局 103 年 2 月 26 日證期(期)字第 1030004989 號函准予備查。 |
| 公司治理 | 為本基金會自辦測驗，並經金融監督管理委員會證券期貨局 107 年 12 月 20 日證期(期)字第 1070345040 號函辦理。 |
| 永續發展基礎能力測驗 | 由本基金會、金融研訓院、 保險事業發展中心 3 家機構聯合主辦，並經金融監督管理委員會 113 年 1 月 18 日金管綜字第 1120153105 號函辦理。 |
- 除下列測驗外，本基金會辦理之其他測驗，目前均無證照期限之限制。
- 期貨商業務員及期貨交易分析人員之證照有效資格期限為 103 年 5 月 18 日(含)後取得之證照無期限之限制，因工作登錄而致證照期限展延相關事宜，請電洽期貨公會查詢(02)8773-7303。
- 金融市場常識與職業道德測驗合格證明有限期效為測驗日起5年內有效，防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗合格證明有效期限為測驗日起3年內有效。於證照有效期限內參與符合規定之課程訓練，可申請證照有效期限之展延。展延相關規定請參考以下連結。
| 測驗名稱 | 英文譯名 |
| 金融市場常識與職業道德 | Financial Markets and Ethics |
| 證券商業務員 | Qualification Exam for Securities Specialist |
| 證券商高級業務員 | Qualification Exam for Senior Securities Specialist |
| 投信投顧業務員 | Qualification Exam for Securities Investment Trust and Consulting Professionals |
| 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 | Qualification Exam for Securities Investment Trust and Consulting Regulations(including professional ethics rules) |
| 期貨商業務員 | Qualification Exam for Futures Specialist |
| 證券投資分析人員 | Qualification Exam for Securities Investment Analyst |
| 期貨交易分析人員 | Qualification Exam for Futures Trading Analyst |
| 債券人員 | Bond Specialist Professional Competency Exam |
| 股務人員 | Stock Affair Specialist Professional Competency Exam |
| 企業內部控制 | Enterprise Internal Control Basic Ability Exam |
| 資產證券化 | Asset Securitization Basic Ability Exam |
| 票券商業務人員 | Bill Finance Specialist Qualification Exam |
| 公司治理 | Corporate Governance Basic Ability Exam |
| 永續發展基礎能力測驗 | Basic Test on Sustainable Development |
| 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗 | Professional Exam for Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing Specialist |
只要是低收入戶、原住民、身心障礙者及支領失業給付者皆有報名費減半優待，請詳「證基會資格測驗報名費優惠公告」。
同項測驗之新舊證書名稱不同，但取得之資格效力則相同。另95年8月1日(含)以後取得之合格證書，於登錄或有據此證照報名其他測驗之資格認定時，皆須檢附有效期限之金融市場常識與職業道德合格證書，95年8月1日前則不須檢附。
(一)資格測驗
(二)能力測驗
(一)資格測驗
| 測驗名稱\證書名稱 | 95 年 8 月 1 日前 | 95 年 8 月 1 日後 |
| 證券商業務員 | 證券商業務人員資格測驗合格證明書 | 證券商業務人員專業科目測驗成績合格證明 |
| 證券交易相關法規與實務乙科 | 證券交易相關法規與實務」測驗成績合格證明 | 證券交易相關法規與實務」專業科目測驗成績合格證明 |
| 證券商高級業務員 | 證券商業務人員資格測驗合格證明書 | |
| 投信投顧業務員(三科) 投信投顧業務員(二科) 投信投顧業務員(一科) | 證券投資信託事業 證券投資顧問事業 業務員資格測驗合格證明書 | 證券投資信託事業 證券投資顧問事業 業務員專業科目測驗成績合格證明 |
| 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 | 「投信投顧相關法規(含自律規範)」測驗成績合格證明 | 「投信投顧相關法規(含自律規範)」專業科目測驗成績合格證明 |
| 期貨商業務員 | 期貨商業務員資格測驗合格證明書 | 期貨商業務員專業科目測驗成績合格證明 |
| 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗合格證明書 | 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗成績合格 證明 |
| 票券商業務員 | 票券商業務人員資格測驗合格證書 | 票券商業務人員專業科目測驗合格證書 |
| 證券投資分析人員 | 證券投資分析人員測驗合格證明書 | 證券投資分析人員專業科目測驗成績合格證明 |
| 期貨交易分析人員 | 期貨交易分析人員資格測驗合格證明書 | 期貨交易分析人員專業科目測驗成績合格證明 |
(二)能力測驗
| 測驗名稱\證書名稱 | 95 年 8 月 1 日前 | 95 年 8 月 1 日後 |
| 股務人員 | 股務人員專業能力測驗合格證明書 | 股務人員專業能力測驗專業科目測驗成績合格證明 |
請由本基金會官網之「測驗及招募」點選「服務專區」選取「證照查詢及補換發」之「證書查詢」，輸入身分證及生日等資訊後查詢。
本基金會於網站上公告，請至「題庫法規及試題修訂」下載。
請登入「報名查詢」頁面上傳檔案！
可能的原因如下，請參考：
- 資料沒有上傳成功，請參考檔案上傳手冊。
- 因文件為人工審核，會依照先後順序審核，只要還沒審核通過前，都會收到通知信喔！
最遲需於測驗前 10 日（不含測驗日含例假日）至網路報名系統→「電腦應試場次異動申請」，填寫申請，收到異動成功通知信才代表異動成功喔！
請參考「候補資訊」，侯補資訊於測驗前10~14天(不含測驗日)之上班日公告並開放報名！
若要退費請至網路報名系統→「退費申請」，請參考網頁內的電腦應試退費規定！
請於測驗7天前至網路報名系統→「收據專區」→「修改收據抬頭」，輸入資料即可。
※若未於測驗7天前修改收據抬頭，請至「考生線上申請紙本收據」輸入資料，申請後約7個工作日(不含休假日)以平信寄出。
※若未於測驗7天前修改收據抬頭，請至「考生線上申請紙本收據」輸入資料，申請後約7個工作日(不含休假日)以平信寄出。
請至網路報名系統→點選「修改個人資料」
※若無法修改報名資料時請來電(02)2357-4388為您處理
※若無法修改報名資料時請來電(02)2357-4388為您處理
一個身分證只能報一場喔!
基本資料有可能在報名時候打錯囉!可以打電話進來確認。電話:02-23574388
金融常識共同科目有五個單位在承辦喔!所以要確定自己報名哪一個單位。
3個工作日可以至官網查詢成績，7個工作日證書會掛號寄出。
不得以任何理由申請退還報名費，若為特殊狀況(如：兵役點召、三等親內喪事、傷病住院)，需檢附相關證明文件才可辦理退費。
可以致電 02-23574388至本會櫃台，人工取消報名原先的場次喔
請從這個連結看申請方式及資格喔!
金融常識測驗已不寄發通知書，請考前三天自行至官網查詢。
考生需持身分證件正本與2B鉛筆參加考試。
考試題目共有100題，及格分數為70分及格。
考試時間為1小時，考試開始後30分鐘始可繳卷，且試題卷必須回收，無法帶走。
測驗報名請一律透過網路報名，請先選擇應考試方式喔!
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要先看清楚報名的資格、流程、測驗科目以及合格的標準等等，再透過網路報名喔!
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請由證基會測驗中心網頁報名查詢處輸入個人相關資料進行查詢，確認報名資料有沒有錯誤喔!
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請由證基會測驗中心網頁測驗通知書/成績查詢處輸入個人相關資料進行查詢，確認測驗時間及地點或查詢是否合格喔!
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每種測驗的退費的規定可能略有不同，請查閱簡章規定後，在截止退費日前由證基會測驗中心網頁退費申請處輸入個人相關資料進行線上退費申請，先前報名繳費不是使用信用卡的人也要記得提供退費帳號封面資料喔!
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若您查不到報名資料，有可能是報名時的出生年月日、電話、身分證字號填寫錯誤，因修改報名資料必須向您本人確認個人資料，請您於本會上班時間撥打服務電話(02)2357-4388，以協助修改您的報名資料。
請至本會測驗中心網路報名系統→報名查詢→輸入您的個人資料，查詢報名結果，在「審查狀態」即可看到「補上傳檔案」，即可上傳您的畢業證書和相關證照。
除了高中（職）畢業證書外，您還可以用「大學在學證明」，或是「有蓋註冊章」的學生證正反面影本，三者擇其一做為報考證券商業務員或期貨商業務員的學歷證明。
您可以到本基金會官網右上角的「快速服務」 →「服務任意門」 → 「電腦/筆試測驗」 →上方功能列的「補繳款列印」→輸入您的報名相關資訊後，即可以自行選擇補繳款方式(信用卡、ATM或便利商店)。
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如因姓名（或身分證字號）更改，導致學歷證明文件或證照上的姓名（或身分證字號）與目前的姓名（或身分證字號）不一致，請一併上傳身分證正反面、戶政事務所更正記載的戶籍謄本，俾利審件作業之進行。
一般報考證券商業務員或期貨商業務員只需要上傳高中(職)以上畢業證書和6個月內的正面半身照片就可以了，「報名資格文件」可以不用上傳。
外國人資格認可測驗辦理方式與時程
證券投資分析人員 資格認可測驗 | 外國人參加我國證券商業務人員資格認可測驗 | 共同科目：金融 市場常識與職業道德 | 外國人參加我國期貨商業務人員資格認可測驗 | 外國人參加我國證券商高級業務員英文資格測驗 | |
| 報名資格 | 具備CFA或CIIA測驗 合格取得證書者 | 取得國外對等證照者 | 不限資格 | 高中以上學歷 | 大學以上學歷 |
| 應試語言 | 可選擇中文或英文應試 | 英文 | |||
| 題型與題數 | 單一選擇題，共50題 | 兩科，各50題 | 三科，各50題 | ||
| 測驗方式 | 紙筆測驗 | 電腦測驗 | |||
| 及格標準 | 總分100分，70分及格 | 總分達140分為合格；惟 其中任何一科分數不得 低於60分 | 總分達210分為合格；惟其 中任何一科分數不得低於50 分 | ||
| 測驗日期 | 每年5月及11月第二個星期五舉行測驗 | 每年 3 月、5 月、8 月及 11 月 第二個星期五舉行 | 每年5月及11月第二個星期 五舉行測驗 | ||
| 報名期間 | |||||
| 報名費用 | 新臺幣8,700元/人 | 新臺幣16,100元/人 | 新臺幣26,100元/人 | ||
| 報名手續 | 一律採掛號郵寄通訊報名，請下載報名表格、測驗公告及填表說明 | ||||
| 不定期測驗 | 於上述測驗日期以外，有報名測驗需求，可預約辦理(限機構報名)，詳細請洽本基金會承辦人員(02)2357-4328廖小姐 | ||||
相關資訊請參閱下方「外國人測驗專區」連結
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財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會－測驗中心
統一編號 : 21101644
服務時間 : 星期一 ~ 五 AM 8:30 ~ PM 6:00
電話: (02)2357-4388
地址: (10066)台北市中正區南海路3號9樓
交通 :捷運中正紀念堂站(淡水信義線及松山新店線)1號出口(往南海路方向步行約2分鐘)
電話: (02)2357-4388
地址: (801626)高雄市前金區七賢二路398號
交通 :搭乘高雄客運「82」號公車，至「河東路口」站下車，步行約1分鐘(28公尺)
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